经过2023年的发展，大语言模型展示出了非常大的潜力，训练越来越大的模型成为有效性评估的一个关键指标，论文《A Comparative Analysis of Fine-Tuned LLMs and Few-Shot Learning of LLMs for Financial Sentiment Analysis》中，作者全面分析了微调大语言模型(llm)及其在金融情绪分析中的零样本和少样本的能力。

作者通过使用两种方法来探索金融情绪分析背景下的潜力和适用性:

• 在特定的领域（金融领域）的数据集上，使用小语言模型进行微调，作者测试了250M到3B参数各种模型
• 以gpt-3.5 turbo为重点的情境学习

作者还将结果与SOTA(最先进的)模型进行比较以评估其性能，我们看看小模型是否还同样有效。

论文证明了以下观点:

• 微调较小的llm可以达到与SOTA微调llm相当的性能。
• 零样本和少样本学习的的性能与经过微调的小型llm相当。
• 增加上下文学习中的样本数量并不一定会提高情感分析任务的性能。
• 微调较小的llm会降低成本和提高计算效率。

作者专注于使用QLoRa (Quantized low - rank - adaptive)机制对FLAN-T5模型进行微调。使用财务特定数据集，研究了3种尺寸:Flan-T5 base (250M)， Flan-T5 large (780M)和Flan-T5-xl (3B参数)。

论文概述

论文首先总结了特定于金融领域的SOTA模型:

• FinBERT:使用总计4.9B Token组的金融通信语料库进行微调的BERT。
• bloomberg ggpt:这是一个包含50B个参数的闭源模型，专门针对各种金融数据进行训练。它在情感分析中表现出良好的性能。
• 使用LLama-7B对FinGPT进行微调。该模型使用更少的计算资源实现了与bloomberg ggpt相当的性能。
• ChatGPT这样的llm也可以使用零样本学习。但是他们在少样本学习中表现并不理想

作者使用了以下模型：

1、没有进行任何微调:Flan-T5 base (250M)， Flan-T5 large (780M)， Flan-T5-xl (3B参数)，ChatGPT (gpt-3.5 turbo)。目标是研究模型的大小对零样本和少样本学习的影响。

2、微调llm:具有3个尺寸的相同型号的Flan-T5已经进行了微调。

数据集

使用了Twitter财经新闻(Twitter Train)，包括与金融主题相关的推文，可通过HuggingFace访问。它包含9540个样本。

TFSN: 2390个带有注释的财经相关推文语料库样本。

FPB: 4845篇金融新闻文章样本，由16位领域专家注释。

GPU资源

为了对3个模型进行微调，作者使用了A100 GPU，每个模型的总训练时间如下:基本模型28分钟，大模型54分钟，XL模型65分钟，所以说这个微调是非常节省资源的。

微调小型LLMs

结果显示了经过微调的小型llm优于大型llm的性能:

所有Fine-tuned-FLAN-T5的性能都优于FinBERT；Large (780M)和XL(3B) fine - tuning - flan - t5性能优于directive - lama- 7b；在TFSN数据集中，即使是基础(250M)微调的flan - t5也比使用ChatGPT (gpt-3.5 turbo)的k-shot上下文学习表现更好。

少样本学习

以下是0 -shot和k-shot学习的结果(k= 1,5和10):

在TFSN数据集上，零样本和少样本学习的表现明显低于所有其他微调模型。(除了XL，表现比FinBert稍好)

但是在FPB数据集中，与ChatGPT相比，Large和XL Flan-T5零样本和少样本学习表现出较强的性能。

样本的增加使得基本型Flan-T5的性能略有提升。但在Large和XL fall - t5中，这导致精度下降。这是因为冗长的上下文窗口可能会导致LLM误入歧途。

所以作者建议，当k-shot增加时可以使用语义相似检索或思维链(CoT)或线索和推理提示(CARP)方法来解决性能下降的问题。

总结

可以看到，针对特定的领域，微调小模型还是能过够得到很好的效果，这在对于我们实际应用是是非常有帮助的，不仅可以节省成本，还可以节省我们的训练时间，可以让我们进行快速的版本迭代。

论文地址：https://arxiv.org/pdf/2312.08725.pdf